近期澳大利亚证券交易委员会(ASIC)发出公告，消息一经发布便对中国市场产生不小的影响，FPMarkets作为澳洲本土的老牌券商积极与ASIC进行沟通并及时了解和获取相关信息，针对近期中国客户及媒体朋友们提出的一些问题，我们愿意第一时间为大家解答相关问题。

 

1. 最近看到ASIC频出公告，释放着加强外汇监管的信号，这个信号是否和欧盟ESMA监管收紧有着明确的关系呢？

通过解读ASIC一系列新的监管条例，我们不难看出ASIC是在收紧澳洲监管经纪商全球服务范围。因为ESMA大幅下调保证金交易杠杆后，全球寻求高杠杆的投资者都纷纷转向优质监管并且可以提供较高杠杆的国家，澳大利亚ASIC监管成了众多客户的首选。伴随大量欧洲客户涌入的同时，ASIC也经受了来自欧盟更多的压力。举个简单的例子，澳洲经纪商常用的一个全球出入金服务商Skrill在去年底已经停止了对澳洲ASIC监管经纪商为欧洲客户的出金服务了。

 

2. 作为券商以及ASIC成员，你们是否在很早之前就知道这个信息，并且有提前做好预防准备措施呢？

每一次ASIC金融监管条例的改革都是旨在加强保护投资者的利益，我们支持ASIC的改革并且做好了充分的准备措施。新的条例不会对我们的客户交易环境、出入金和客户服务产生影响。FP Markets成立15年来严格遵守ASIC监管条例，并且参与了上一次ASIC金融监管改革的国会讨论。2017年3月27日，澳大利亚国会通过“零售客户资金法”草案，规定所有的客户资金都被完全隔离和托管。

 

3. 澳洲议会授予ASIC的产品干预权力是否和欧盟的产品干预权力一样就是针对降杠杆？如果是的，杠杆会降到多少倍？降杠杆的标准是否会和ESMA一致还是ASIC会有自己的标准？

目前还未收到任何来自ASIC关于强制降低杠杆的通知，但是对零售客户去高杠杆已经是一个全球的趋势，也是对一般投资者的一种保护形式。

 

4. 预估ASIC推行产品干预权力/降杠杆措施会是什么时候实现？

ASIC已经开始着手对所有澳大利亚经纪商所提供的交易数据展开统计和分析，其中包括客户分布、产品交易明细和账户资金变化等数据，ASIC会通过对零售客户交易的大数据进行分析后再出台相应措施和干预。

 

5. ESMA自去年8月实施杠杆限制后，很多欧洲客户转向澳大利亚，在这一有利的情况下，ASIC为何选择此时推行产品干预权力/降杠杆措施呢？要知道，推行这一政策后，很有可能流失很多客户，甚至经纪商。

相比客户流失来说，一个国家金融监管体系的形象和信誉更为重要。如果澳大利亚的金融监管和欧美发达国家有利益冲突，那么澳大利亚会选择和欧美相近的监管体系来维持发达经济体之间的体制平衡。澳大利亚自2014年以来收紧了经纪商牌照的审批，在过去几年中吊销了十几个经纪商的牌照，并且几乎停止了新牌照的发放。

 

6. 很多澳洲券商的主要客户群体为中国客户，那针对特殊的中国外汇市场，ASIC打算如何处理这一问题？

澳洲严格的金融监管体系吸引了大量的海外投资者，其中很大一部分来自中国。ASIC并未将中国客户划分出来单独考虑，而是把所有澳大利亚以外地区的客户分为两类来处理：一类是客户所在国家是否有法律规定投资澳大利亚监管的外汇平台违法；另一类是客户所在国家并未限定本国居民投资澳大利亚监管的外汇构成违法。针对第一类客户，ASIC将会强制要求停止以澳大利亚监管经纪商名义对其提供服务。

 

7. 上周四，ASIC发文指出澳洲券商可能违反中国或者欧盟当地法规，这是中国当局与ASIC达成一致的意见结果，请问ASIC高层是否就外汇保证金有与中国监管高层展开过对话呢？除此之外，双方的对话是否还释放了另外一些关于中国外汇保证金市场的信息呢？

目前并未收到来自官方的关于澳大利亚和中国当局就外汇保证金业务沟通的相关报道。相信随着两国的贸易的加强，金融服务也会被逐步重视起来。

 

8. ASIC有要求券商在4月底前提交客户相关的详细数据，比如海外客户数量、资金量等，这些数据提交是否会影响中国客户资金安全呢？毕竟ASIC有提到中国客户进行外汇保证金交易属于违法行为。

FP Markets将每一位客户的资金安全都放在了首位，并且对客户资金出入都有严格的反洗钱监控措施，坚决防范来自第三方入金或入金等行为。ASIC对数据的分析和统计并不会影响到客户资金的安全问题。

 

9. ASIC提到5月底前未获得当地牌照的券商，需关闭客户头寸，那么客户现在的最优选择是选择出金吗？目前出金是否有影响呢？

FP Markets布局全球市场，为全球客户提供了美股、港股、澳股以及欧洲主要股票市场的一万多个交易产品，外汇交易只是我们产品的一部分，这也是我们作为一个全球性CFD经纪商的优势。我们有多个交易平台，Iress，MT4, MT5，WebTrader，我们有能力为全球多个国家的客户提供同样品质的服务和交易环境，其中也包括华人客户。客户无需顾虑出金问题，您的交易环境目前不受任何影响。

 

10. 对于只有ASIC牌照的券商来说，ASIC的严打举措对券商的海外市场开拓是否一场致命打击？

ASIC这一举措会对一些只有ASIC牌照的经纪商业务产生一定的影响，尤其是只开发海外单一市场的经纪商。

 

11. 也有券商认为ASIC的最新举措既不合法，也不可行，可能会寻求法律武器进行抵制，你们认为这个抵制成功的可能性有多大? 除此之外，你们认为券商其他最好的解决途径是什么？

目前已有多位澳大利亚知名金融行业律师和ASIC展开了对话，我们也会密切关注事件进展。

 

12. 之前，ESMA新规出来之后，很多经纪商的解决方式是转向离岸管辖区，但是结果发现ESMA难以管辖这些离岸管辖区的经纪商。ASIC对于将客户转向离岸的经纪商是否会采取相关措施或者有何限制？

目前并未出台相关法规和措施限制离岸经纪商业务，我们会保持与客户的沟通和服务。

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